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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

对于存在未按规定履行客户身份识别义务,未按规定保存客户身份资料和交易记录,未按规定报送大额和可疑交易情节严重的,中国人民银行可采取的处罚措施不包括()。

A.依法对被检查单位处以罚款

B.依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款

C.对责任人员予以纪律处分

D.建议保险监督管理机构取消责任人员任职资格或者禁止其从事有关金融行业工作

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第1题
人民银行监管三大处罚点有哪些()

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查

C.未按规定保存客户身份资料和交易记录

D.未按规定报送大额、可疑交易报告

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第2题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

A.未按规定履行客户身份识别义务

B.未按规定保存客户身份资料和交易纪录

C.违反保密规定,泄漏有关信息

D.未按规定对员工进行反洗钱培训

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第3题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()。

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.违反保密规定,泄露有关信息的

D.未按规定对职工进行反洗钱培训的

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第4题
以下哪项不属于违规行为()

A.有欺骗和误导客户行为,未履行基本告知义务

B.未按规定对申请人相关信息进行调查核实

C.严格执行三亲/四亲

D.推荐函中存在不实推荐信息

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第5题
根据《反洗钱法》规定,金融机构未按规定履行客户身份识别义务的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处

A.二十万以上五十万以下、一万元以上五万元以下

B.二十万以上五十万以下、五万元以上十万元以下

C.十万以上二十万以下、一万元以上五万元以下

D.十万以上二十万以下、五万元以上十万元以下

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第6题
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构可以不用承担未履行客户身份识别义务的责任。()
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第7题
公司反洗钱相关责任单位有下列行为之一,公司将责令限期改正;受到监管处罚或者因以下行为给公司造成经济损失的,公司将追偿经济损失;情节严重的,同时将按照公司问责处罚机制处理()

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的

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第8题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正,情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款:()。

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

E.违反保密规定,泄露有关信息的

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第9题
我行委托第三方机构识别客户身份时,我行将无需承担未履行客户身份识别义务的责任()
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第10题
金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()
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第11题
第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该()承担未履行客户身份识别义务的责任

A.政府机构

B.国家机构

C.金融机构

D.相关机构

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